国泰君安党委书记、董事长  贺青

      多年来，国泰君安证券坚持把文化建设作为实现持续健康发展的重要支柱，曾获得全国金融系统文化建设标兵单位等荣誉。在中国证券业协会组织的首次行业文化建设实践评估中，公司有幸获评A类，全体国泰君安人倍感自豪、深受鼓舞。

      当前我国进入高质量发展阶段，踏上了实现第二个百年奋斗目标新的赶考之路，习近平总书记指出“中华民族伟大复兴需要以中华文化发展繁荣为条件”。易会满主席强调以“六个必须”把握行业高质量发展本质内涵，其中之一就是“必须守正笃实推进证券业文化建设”。近期上海市委全会提出，完成上海的使命任务，要厚植城市精神，彰显城市品格，全面提升城市软实力。

      作为上海市属国有证券公司，我们将赓续党的红色血脉，坚定“金融报国”理想信念，坚守正道直行、不惧沧桑的风骨，永葆家国一体、金融向善的情怀，以服务实体经济高质量发展和满足社会财富管理需求为使命，努力塑造新时代证券公司新形象，为打响证券行业上海服务品牌、打造中国特色证券行业文化作出新的更大贡献。

      一、坚持服务实体、造福人民，杜绝脱实向虚、自我服务

      回望中国资本市场30年，从早期助力国企改制脱困到当前服务创新驱动发展、区域协调发展、深化国资国企改革等国家战略，证券行业服务实体经济正向更高水平、更广领域、更深层次迈进。与此同时，资本市场投资者教育保护工作持续加强，我国已拥有全球规模最大的公众投资者群体，但我们也看到，与机构投资者相比，普通中小投资者未能普遍充分享受到中国资本市场改革发展的巨大成果。

      新发展阶段是解决发展不平衡不充分问题的阶段，面对更加强调自主创新、更加追求共同富裕的新要求，证券行业必须坚决抵制脱实向虚、自我服务的倾向，在服务实体经济、增进民生福祉方面倍加努力，特别是在提升普通中小投资者获得感方面要有更加实质性的举措和突破。

      近年来，国泰君安证券积极服务国家战略，认真履行社会责任，努力践行“金融报国”理想信念。

      我们深度参与党中央交给上海的三大任务：成功获得科创板001号受理批文，累计申报科创板项目54家；成立长三角协同发展领导小组，在过去营业部的基础上升格成立苏州特色分公司，2020年以来协助长三角区域内企业实现融资超1.1万亿元；与临港新片区管委会、临港集团达成三方战略合作，为区内多家领军企业提供资本运作服务。

      我们主动对接上海国际金融中心和科创中心建设融合联动：设立近年唯一券商系市场化母基金，投向上海生物医药产业基金、科创基金、人民币对外投资基金等；构建“开放证券”平台生态，推动与金融同业和科技企业跨界合作发展金融科技。

      我们积极投身三大攻坚战：打造“国泰君安避险”专业品牌，帮助客户管控金融市场风险，接受监管委托顺利完成对华信证券、国盛期货的托管工作；综合开展产业及教育医疗扶贫，协助5家对口国家级贫困县全部脱贫摘帽；在行业内率先发布《践行碳达峰和碳中和行动方案》，2016年至今累计完成境内外绿色股债融资规模超2800亿元。

      我们全面抓好疫情防控、助力复工复产：累计向湖北地区和上海援鄂医疗队捐赠超过2400万元；发行31只疫情防控企业债，融资规模达216亿元；公司领导带队走访政府部门、企业和金融机构客户210多家，支持各类市场主体逆势破局。

      未来，我们将更加积极主动对接国家战略，全面有力服务实体经济、增进民生福祉。

      继续当好科技创新“好伙伴”，集聚整合公司内外买方投资力量，畅通境内外上市融资渠道，为科创企业提供全业务链金融服务。

      继续当好区域发展“推动者”，以京津冀、长三角、粤港澳大湾区为重点，聚焦浦东“现代化建设引领区”等先行先试区域，通过组织创新、总分联动，助力打造区域创新平台和产业新增长极。

      继续当好企业公民“示范者”，不断深化ESG理念，发挥碳金融专业综合服务优势，助力实现碳达峰、碳中和“3060目标”。

      继续当好社会财富“管理者”，将公司传统经纪业务的领先优势转化为向财富管理转型的先发优势，从销售导向的卖方服务转向为客户提供投资顾问的买方服务，探索建立公司和客户的利益共享机制，努力让普通中小投资者获得更多财产性收入，分享中国经济和资本市场高质量发展红利。

      继续当好乡村振兴“接力者”，弘扬“敦本务实，笃行至善”的公司公益精神，巩固脱贫攻坚成果，探索实践“金融+公益”新模式，促进实现共同富裕。

      二、坚持深耕细作、守正创新，杜绝短期主义、剑走偏锋

      有哲人曾言“高尚的竞争是一切卓越才能的源泉”，证券市场的充分竞争有助于提高行业服务意识和运营效率，但也容易引发业绩至上、底线竞争、打擦边球文化等短期主义倾向。

      为维护市场秩序、营造良好市场生态，中央对行业提出“建制度、不干预、零容忍”的九字方针，近期中办、国办联合印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，督促证券公司更好发挥资本市场“看门人”作用。思想是行动的先导，证券行业只有坚持“以专业服务为客户创造价值”的长期主义，才能自觉开展专业化、差异化的高水平竞争，形成崇法守信、规范透明、开放包容、比学赶超的行业生态。

      多年来，国泰君安证券坚守稳健经营价值观，坚定践行长期主义、做时间的朋友，坚持深耕细作、守正创新。

      我们立足当下、放眼未来，提出以“三张图”为重点的战略路径构想：“受人尊敬、全面领先、具有国际竞争力的现代投资银行”的新蓝图表达了以卓越服务为客户创造价值的不懈追求；“三个三年三步走”的路线图体现了稳健务实、积极进取的发展理念；“综合化服务、数字化经营、国际化布局、集团化管控”的施工图明确了实现愿景目标的步骤方法。

      去年以来，我们把握市场机遇，推进业务创新，创造多个“首单”纪录：科创板首单CDR、全国首单长三角一体化租赁ABS、中国首批上海首单公募REITs项目等。同时，我们有力防范各类金融风险，公司连续14年获得分类评价A类AA级，继续保持标普和穆迪的国内行业最高国际信用评级，被证监会纳入首批并表监管试点和首批证券公司“白名单”。

      未来，我们将继续秉持“以客户为中心”的理念，坚持把客户利益放在首位，及时洞察客户在不同发展阶段的金融服务需求，通过专业、精准、综合的服务为客户创造价值。

      我们将以注册制全面铺开为契机，把握投行客户结构下沉的大趋势，深化投行事业部制改革，持续提升与注册制改革相适应的理念、组织和能力，坚决杜绝“带病闯关”行为，切实做到归位尽责。

      我们将统筹创新与安全，全面落实创新激励和容错纠错机制，鼓励优秀骨干揭榜挂帅，全面推动业务、科技和管理创新，确保创新有序有益。我们将充分发挥董事会的作用，切实把公司治理的落脚点放在端正经营行为、有效防范风险上来，强化对财富管理、投行业务、数字化转型、国际化布局等重点创新领域的风险研判防控。我们将持续完善覆盖业务单位、合规风控、稽核审计的风险三道防线，真正做到“一道防线压实、二道防线健全、三道防线独立”。

      三、坚持综合激励、协同协作，杜绝过度激励、本位主义

      资本市场在中国经济从计划走向市场、从封闭走向开放的环境中诞生成长，证券行业强调绩效导向、突出业务精英作用，有助于摆脱计划经济、平均主义思维影响，实现行业规模体量的快速增长。但与此同时，绩效导向的强大惯性也给行业带来过度激励问题，衍生出个人主义、重利轻义、价值观扭曲等不良现象。

      在新发展阶段，实现行业高质量发展，不仅要扩大行业规模体量，更要提升体现行业发展质效的综合化服务水平。头部券商拥有业务全牌照，具备了开展综合化服务的基础条件，但只有破除本位主义，改变“加盟店”文化，才能有效整合各领域专业能力，真正实现高质量综合化服务。

      近年来，国泰君安证券坚持多策并举，有力激发广大员工主动担当作为，促进条线部门间协同协作。

      我们在证券行业首推A股限制性股票激励计划，组织开展中青年干部队伍建设专项调研，按“五个一批”方式储备培养年轻后备干部，依托中国浦东干部学院举办中青年干部培训班，组织一批关键岗位公开竞聘，强化干部任期管理和交流，持续优化干部队伍结构，有力提振广大员工干事创业的精气神。

      我们充分利用数字技术打破信息壁垒，建设完成“管理驾驶舱”等重要经营管理系统，实现了全领域、多层级的集团主要经营管理数据的统一收集与分析。

      我们建立健全协同协作体制机制，设立零售客户、企业客户、机构客户和跨境业务等四个协同发展委员会，明确了基本运行规则和协同授权事项。

      未来，我们将继续坚持物质激励与精神激励并重、强激励与强约束相结合的指导思想，注重激励效果的长期性和整体性，防止激励过度、行为失范。

      我们将深入实施A股限制性股票激励计划，实现核心人才与公司发展、股东利益的长期深度捆绑；按照“抬底、扩中、限高”的原则，合理设定员工收入差距，让公司高质量发展成果惠及更广大员工。

      我们将进一步完善荣誉管理体系，大力宣扬先进典型事迹，增强优秀员工的荣誉感、自豪感和责任感，营造向最好者学习、与最强者比拼、跟最快者赛跑、携最优者同行的良好氛围。

      我们将不断强化主动合规意识，树立诚信至上理念，严守风险底线，严肃执纪问责。

      我们将把协同协作上升为公司经营哲学，加快补齐业务短板，打通业务间壁垒，以客户需求驱动服务流程，努力把综合服务能力打造成公司独特竞争力。

      四、坚持党的领导、理论武装，杜绝随波逐流、放弃斗争

      习近平总书记指出，文化自信是更基础、更广泛、更深厚的自信，是更基本、更深沉、更持久的力量；坚定中国特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信，说到底是要坚定文化自信。证券行业文化是中国特色社会主义文化的重要组成部分，金融领域也向来是西方势力遏制中国的重要阵地，在世界百年未有之大变局下证券行业意识形态斗争必将更加激烈。

      证券行业文化建设必须加强党的全面领导，站在“两个大局”的政治高度，贯彻社会主义核心价值观，赓续党的红色血脉，继承优秀传统文化，增强行业文化的政治性和先进性，为行业立足新发展阶段、贯彻新发展理念、服务新发展格局、实现高质量发展注入强大的文化动力。

      多年来，国泰君安证券始终坚持党对文化建设工作的全面领导，牢牢把握正确的政治方向。

      我们加强组织领导，成立由公司党委主要领导牵头的文化建设工作领导小组，在公司章程中明确文化建设要求和董事会、监事会、经营层的职责，把文化建设成效纳入统一考核体系。

      我们推进党的思想政治建设与企业文化建设深度融合，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，认真开展党史学习教育，举办“接力讲党史”、“奋楫争先”宣传月、“初心荣耀”专题宣传、“我的2025”征文等系列活动，以伟大建党精神和党的精神谱系滋养公司文化底蕴，将“四个意识”“四个自信”“两个维护”等思想政治要求根植于广大员工心中。

      我们组织开展多项课题研究，提高行业文化建设的针对性和前瞻性，公司4次蝉联全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果一等奖，完成行业协会委托重点课题并被评为“优秀课题报告”。

      未来，我们将深化党史学习教育，把学习贯彻习近平总书记“七一”重要讲话精神作为首要政治任务，创新开展“学史力行改作风、全面提升软实力”主题实践活动，倡导“创建一流、追求卓越”“躬身入局、担当作为”“服从大局、协同协作”“求真务实、善作善成”“廉洁自律、严守底线”等五大作风，切实做到“人人都是软实力”“人人展示软实力”。

      我们将发扬斗争精神，深刻把握金融领域意识形态斗争的长期性、复杂性和艰巨性，守牢意识形态阵地，教育引导广大员工坚定文化自信，树立家国情怀，崇尚奋斗奉献，不断汇聚迈进新征程、奋进新时代的磅礴精神力量。

      国泰君安证券通过以上“四个坚持”，有力推动了文化理念向行动实践转化、文化软实力促进竞争硬实力提升。2020年公司主要经营业绩实现了大幅增长，集团合并总资产7067.24亿元，较年初增长26.4%；合并营收351.95亿元，同比增长17.5%；归母净利润111.02亿元，同比增长28.5%。今年上半年公司继续保持良好发展态势，实现合并营收219.18亿元，同比增长38.6%；归母净利润80.13亿元，同比增长46.9%。

      凡是过往，皆为序章。未来，我们将根据本次实践评估反馈结果，对照《证券行业文化建设十要素》，进一步加强企业文化建设，深入践行“金融报国”理念，全面展现新时代证券公司的风骨与情怀，不断向着“受人尊敬、全面领先、具有国际竞争力的现代投资银行”目标奋力奔跑，努力争当证券行业高质量发展的排头兵和先行者。

（来源：财联社/责任编辑：王大勇）